(资料图片仅供参考)

8月11日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）在其官网连续发布13张罚单，4家私募及其相关负责人受到处罚。

具体来看，华物（北京）投资管理有限公司存在违反专业化运营原则、向投资者承诺收益、委托无基金销售业务资格的机构募集资金、未妥善保存私募基金相关材料等违规行为。南京安赐投资管理有限公司存在部分私募产品未备案、未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估等四项违规行为。而深圳市燕园基金管理有限公司存在未勤勉尽责情形、向非合格投资者募集资金、承诺保本保收益的三项违规行为。以上三家私募均被中基协取消会员资格，并撤销其管理人登记，其法定代表人和合规风控负责人均受到相应处罚。

此外，上海鑫绰投资管理有限公司因未尽谨慎勤勉义务、未披露影响投资者权益的重大事项、产品由不具有基金销售业务资格的第三方机构进行销售的三项违规行为被中基协取消会员资格、公开谴责并暂停受理私募基金产品备案六个月。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）

关键词